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Doctoral Thesis
2011

Testing market imperfections via genetic programming

Abstract (English)

The thesis checks the validity of the efficient markets hypothesis focusing on stock markets. Technical trading rules are generated by using an evolutionary optimization algorithm (Genetic Programming) based on training samples. The trading rules are subsequently applied to data samples unknown to the algorithm beforehand. The benchmark strategy consists of a classic buy-and-hold strategy in the DAX and the Hang Seng. The trading rules generally fail at consistently beating the benchmark thus indicating that market efficiency holds.

Abstract (German)

Gegenstand der Dissertation ist die Überprüfung von Markteffizienz auf Aktienmärkten. Hierzu werden technische Handelsregeln mit Hilfe eines evolutionären Optimierungsalgorithmus (Genetic Programming) anhand von Trainingsdaten erlernt und anschließend auf eine unbekannte Zeitreihe angewandt. Als Benchmark dient eine klassische buy-and-hold Strategie im DAX und Hang Seng. Es zeigt sich, dass die mittels Genetic Programming generierten Handelsstrategien den Benchmark auf risikoadjustierter Basis nicht durchgängig schlagen können und somit die These effizienter Märkte für den DAX und den Hang Seng gültig ist.

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Published in

Faculty
Faculty of Business, Economics and Social Sciences
Institute
Institute of Financial Management

Examination date

2011-03-16

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Language
English

Publisher

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Classification (DDC)
330 Economics

Original object

BibTeX

@phdthesis{Jansen2011, url = {https://hohpublica.uni-hohenheim.de/handle/123456789/5470}, author = {Jansen, Sebastian}, title = {Testing market imperfections via genetic programming}, year = {2011}, school = {Universität Hohenheim}, }